International Whistleblower & Foreign Currupt Practices Act Information

International Whistleblower Rewards and Exposing International Illegal Bribe Schemes

by The Law Offices of Jason S. Coomer, PLLC

Map Of The World
Усилия, направленные на оказание помощи России в выявлении и судебном преследовании взяточничества среди должностных лиц органов государственной власти России, взяток за получение контрактов в России, незаконных вознаграждений государственным должностным лицам и других проявлений коррупции в органах государственной власти, предпринимаемые в России и на международном уровне Джейсоном Кумером (Jason Coomer), юристом по делам о взятках в российской и международной коммерческой деятельности, адвокатом по делам о вознаграждениях заявителям о взятках в сфере контрактов в России и адвокатом по делам, подпадающим под действие Закона о борьбе с коррупцией в российском и международном бизнесе

Заявители о коррупции в России, российские государственные деятели, российские бизнесмены-профессионалы, сотрудники транснациональных корпораций и другие лица, располагающие фактами о коррупции в органах государственной власти России, имеют право на крупное финансовое вознаграждение за сообщение о коррупции. Факты коррупции в органах государственной власти в России, которые могут стать основанием для таких вознаграждений, включают незаконные платежи за предоставление деловых возможностей; взятки за получение строительных контрактов; незаконные поощрительные вознаграждения за передачу в аренду месторождений нефти, газа и минерального сырья; незаконные вознаграждения за разрешение контролирующего органа; а также другие нарушения Закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности (Foreign Corrupt Practices Act, FCPA). Необходимо, чтобы российские заявители и заявители из транснациональных корпораций активнее сообщали о фактах коррупции и могли получать крупные финансовые вознаграждения за то, что они первыми должным образом изобличили существенные проявления коррупции в органах российской государственной власти.

Если вам известно о существенном серьезного нарушении Закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности (FCPA), свяжитесь с юристом по делам о вознаграждениях заявителям о взяточничестве в российских органах власти, адвокатом по делам о вознаграждениях заявителям о незаконных выплатах должностным лицам и адвокатом по делам о вознаграждениях заявителям о взятках Джейсоном Кумером (Jason Coomer) по электронной почте или с помощью нашей формы заявления, для того чтобы международный адвокат рассмотрел возможный иск о вознаграждении за сообщение о взятке российскому должностному лицу, судебный процесс о возмещении за сообщение о коррупции должностного лица в российских органах власти, судебный процесс о сообщении о взятке российскому должностному лицу в сфере строительных контрактов, судебный процесс по делу о вознаграждении за сообщение о нарушении Закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности или другой иск в связи с вознаграждениями, предъявляемый Комиссией по ценным бумагам и биржам (Securities and Exchange Commission, SEC) в соответствии с Законом о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности.

Please click here for English

Вступление России во Всемирную торговую организацию должно остановить бегство иностранных инвестиций, вызванное политической неопределенностью и валютными проблемами в еврозоне

Потеряв более 80 миллиардов долларов иностранных инвестиций в 2011 г. и более 30 миллиардов долларов иностранных инвестиций в 2010 г., Россия, возможно, обратит вспять эту тенденцию бегства прямого иностранного капитала. Недавно Всемирная торговая организация одобрила принятие России в ее ряды. Членство России во Всемирной торговой организации должно помочь стране прочно войти в мировую экономику и остановить бегство капитала, изменив ситуацию, когда многие крупные инвесторы уходили из России. Бегство иностранного капитала из России, очевидно, является реакцией на политическую неопределенность, коррупцию в российских органах власти и обеспокоенность Европы суверенным долгом. Благодаря вступлению во Всемирную торговую организацию, а также проведению более отрытой политики в области торговли и принятию антикоррупционных мер, Россия сможет переломить эту тенденцию и привлечь больше прямых иностранных инвестиций. Такое вливание прямых иностранных инвестиций крупных транснациональных корпораций должно привнести в Россию столь необходимые капиталовложения и улучшить российскую экономику. Однако важно понимать, что многие отрасли отечественной промышленности по-прежнему находятся в собственности правительства России и контролируются им. По существу, коррупция во властных институтах России может препятствовать прямым инвестициям в Россию.

Коррупция оказывает особенно вредное воздействие на страны с переходной экономикой, такие как Россия, которым нужны иностранные инвестиции. Транснациональные корпорации и иностранные инвесторы будут стремиться избежать ненужного риска и воздерживаться от инвестиций в страны, в которых государственные должностные лица регулярно злоупотребляют своей властью для получения личной выгоды. Коррупция в государственном аппарате подрывает здоровье международных рынков, подавляет конкуренцию и отпугивает иностранных инвесторов.

Взятки, откаты и другие проявления коррупции в органах государственной власти России

Россия давно известна как страна, где господствует коррупция в государственном аппарате, и для получения деловых возможностей в России и российских контрактов нужны взятки. Даже сегодня, спустя десятилетия после распада Советского Союза, коррупция в органах государственной власти России является существенной проблемой для российского правительства, российской экономики и крупных транснациональных корпораций, желающих вести бизнес в России.

В коррупционном рейтинге Bribe Payers Index, составляемом международной организацией Transparency International, в 2011 г., а также в 2008 г. Россия заняла последнее место. Индексы взяточничества, определяемые организацией Transparency International, указывают вероятность, с которой компании из 28 ведущих стран дадут взятку для получения возможностей вести бизнес за рубежом. Так, по данным опроса, иностранная корпорация с наибольшей вероятностью даст взятку для получения деловых возможностей в России, чем в любой другой из стран, участвующих в опросе. Авторы этого исследования и многие эксперты российской экономики считают, что в России коррупция во властных институтах уходит корнями в глубь поколений и что эту коррупцию в российском государственном аппарате будет трудно изменить.

Несмотря на эту историю коррупции, Россия имеет успехи и движется вперед в принятии новых законов и сотрудничает с международным сообществом в разработке новых антикоррупционных законов для предотвращения взяточничества, откатов и других форм коррупции в институтах власти. Россия ратифицировала Конвенцию Организации Объединенных Наций против коррупции – всеобъемлющий пакт по противодействию коррупции, направленный на принятие государствами-участниками мер по предотвращению коррупции в государственном и частном секторах. Конвенция ООН обеспечивает солидную правовую базу для любой страны, которая серьезно намерена бороться с коррупцией.

Президент Медведев представил в Думу важный законопроект, направленный на борьбу со взяточничеством. Если предложенный законопроект станет законом, то закон президента по борьбе со взяточничеством позволит существенно укрепить антикоррупционное законодательство в России и даст России больше возможностей присоединиться к Конвенции ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных деловых операций. Принятие законопроекта по борьбе со взяточничеством, который находится на рассмотрении в Думе, будет чрезвычайно важным шагом на пути к преодолению коррупции во властных институтах России. Вторым важным шагом было бы присоединение России к Конвенции ОЭСР по борьбе со взяточничеством.

Утверждение важных российских законов по борьбе со взяточничеством, а также последующее их применение могло бы существенно воздействовать на коррупцию во властных институтах и оказать значительное благотворное влияние на привлекательность России для прямых иностранных инвестиций и на российскую экономику. Ключевую роль в этом сыграет введение в действие и исполнение этих новых законов и правил.

Усилия Министерства юстиции Соединенных Штатов Америки и международных организаций, направленные на содействие правительству России в изменении ситуации, выявлении и преследовании взяточничества, откатов и других форм коррупции в российских органах государственной власти

Правоохранительные органы Соединенных Штатов Америки и России также координируют проведение международных расследований коррупционных действий. Для содействия борьбе с коррупцией в органах государственной власти по всему миру Министерство юстиции проводит работу по противостоянию коррупции во многих странах и сотрудничает с другими правительствами и транснациональными корпорациями, для того чтобы осуществить фундаментальный сдвиг в поведении лидеров делового мира и государственных деятелей. Главной задачей антикоррупционных действий Министерства юстиции является исполнение Закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности (FCPA).

Антикоррупционные действия включают помощь иностранным государствам в повышении их способности претворять в жизнь антикоррупционные законы. Начиная с 1991 г. Управление по уголовным делам Госдепартамента США (U.S. Department of State, the Criminal Division) по просьбе принимающих стран направляет консультантов по правовым вопросам в десятки стран по всему миру, включая Россию, для участия в развитии и обеспечении деятельности этих институтов. В России в настоящее время консультанты по правовым вопросам оказывают помощь российским властям в их деятельности по внесению поправок в уголовно-процессуальный кодекс.

Отдел по борьбе с мошенничеством Управления по уголовным делам Госдепартамента США играет ведущую роль в обеспечении исполнения закона FCPA от лица Соединенных Штатов Америки. За последние несколько лет Управление по уголовным делам значительно активизировало свои действия по обеспечению исполнения закона FCPA и намерено продолжать их активизацию в дальнейшем. В 2009 и 2010 годах в общей сложности более 50 лиц были обвинены в нарушении закона FCPA, а сумма наложенных уголовных штрафов и взысканий составила около 2 млрд долларов.

Юристы, занимающиеся делами о вознаграждениях за сообщение о коррупции в России; юристы, занимающиеся делами о вознаграждениях за сообщение о незаконных платежах, произведенных иностранными компаниями российским должностным лицам; юристы, ведущие дела о вознаграждениях за конфиденциальное сообщение о коррупции в органах государственной власти России; юристы, занимающиеся делами о взятках в сфере российского бизнеса; юристы, занимающиеся делами о вознаграждении заявителю об откате в России; юристы, занимающиеся делами о незаконных вознаграждениях в сфере внешнеэкономической деятельности в России; а также юристы, занимающиеся делами о незаконных выплатах посредникам в органах государственной власти в России

Закон о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности (FCPA) запрещает подкуп иностранных должностных лиц компаниям США и иностранным компаниям, зарегистрированным на Американской фондовой бирже. Закон о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности (FCPA) также требует от таких компаний точного ведения бухгалтерских книг и отчетности. Заявители, надлежащим образом сообщившие о нарушениях Закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности, совершенных компаниями США или иностранными компаниями, зарегистрированными на Американской фондовой бирже, могут получить крупное вознаграждение за выявление нарушений Закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности (FCPA).

Российские заявители о коррупции, заявители, являющиеся сотрудниками транснациональных корпораций и другие лица, располагающие фактами о коррупции в российских органах государственной власти, могут конфиденциально сотрудничать с юристами, занимающимися делами о нарушениях Закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности, в целях выявления коррупции в органах государственной власти и получить крупные финансовые вознаграждения за сообщение о противоправном поведении. Выявляя и предотвращая коррупцию в органах государственной власти в России, заявитель сможет помочь российской экономике в целом, улучшить приток прямых иностранных инвестиций в Россию и принести пользу народу России.

Свидетельства о коррупции в органах государственной власти, как правило, включают доказательства незаконных платежей, данные бухгалтерского учета, выписки из банковских счетов, видеоматериалы, сообщения по электронной почте, контракты и фальшивые удостоверения. Кроме того, эти коррупционные схемы часто бывают очень изощренными и могут включать несколько компаний посредством совместных предприятий и дочерних фирм. Обычно для разоблачения коррупции в органах государственной власти требуются фактические данные и инсайдерская информация.

Информация об исках о вознаграждениях за сообщение о незаконных платежах, произведенных иностранными компаниями должностным лицам в России; исках в связи с конфиденциальным сообщением о коррупции в органах государственной власти в России; судебных процессах о взятках в сфере российского бизнеса; исках о вознаграждении заявителю об откате в России; о процессах в связи с незаконными вознаграждениями в сфере внешнеэкономической деятельности в России; а также о делах в связи с незаконными выплатами посредникам в органах государственной власти в России

В рамках усиления этих правоохранительных мер Министерство юстиции Соединенных Штатов Америки расследует и преследует нарушения закона FCPA предпринимателями США, ведущими бизнес за рубежом. Оно также следит за деятельностью иностранных должностных лиц, работающих в корпорациях США или в иностранных корпорациях, которые торгуют на биржах США, а также за деятельностью самих иностранных корпораций. Таким образом, гражданин России, работающий в американской компании в России или в российской компании, которая торгует на американской бирже, а также любая российская компания, которая торгует на такой бирже, также находятся в зоне внимания Министерства юстиции Соединенных Штатов Америки и могут быть подвергнуты наказанию за нарушения закона FCPA. Министерство юстиции Соединенных Штатов Америки также может выдвинуть обвинения против иностранных должностных лиц в соответствии с законами США о борьбе с отмыванием денег, заявив, что эти должностные лица отмывали доходы от подкупа иностранных должностных лиц через финансовые учреждения США. Например, в 2009 г. мы предъявили официальные обвинения двум бывшим правительственным чиновникам Гаити в отмывании денег в связи с их участием в схеме подкупа должностных лиц гаитянской государственной телекоммуникационной компании. Таким образом, дело компании Haiti Teleco показывает, что российские чиновники, которые отмывали доходы от подкупа иностранных должностных лиц через финансовые учреждения США, также могут быть привлечены к ответственности за преступления, связанные с нарушением закона FCPA.

Действия Министерства юстиции Соединенных Штатов Америки в отношении отмывания денег, коррупции в государственном аппарате и коллекторской деятельности

Коррупция оказывает особенно вредное воздействие на страны с переходной экономикой, которым нужны иностранные инвестиции для развития отраслей отечественной промышленности и строительства инфраструктуры. Если государственные чиновники регулярно злоупотребляют своей властью для получения личной выгоды, то страдает народ этой страны. Дороги не строятся, школы лежат в руинах, общественные услуги не предоставляются и (или) предоставляются ненадлежащим образом, а объекты инфраструктуры являются опасными и строятся по завышенной стоимости. Когда в какой-либо стране берет верх коррупция, ее политические институты начинают терять легитимность, что представляет угрозу для демократической стабильности и верховенства закона. Коррупция подрывает здоровье международных рынков, сдерживает конкуренцию и отпугивает иностранных инвесторов. Кроме того, коррупция в органах государственной власти является «узловым» преступлением, благодаря которому процветают отмывание денег, бандитизм, терроризм и другие преступления.

Отдел по вопросам конфискации имущества и борьбы с отмыванием денег Министерства юстиции Соединенных Штатов Америки выступил с инициативой по возвращению разворованных средств (Kleptocracy Asset Recovery Initiative), разработанной с целью выявления и возвращения денежных средств коррумпированных иностранных чиновников, которые были отмыты в Соединенных Штатах Америки или при участии США. В ноябре 2009 г. на Глобальном форуме по борьбе с коррупцией и обеспечению честности, состоявшемся в Катаре, министр юстиции Холдер (Holder) заявил, что США удвоит свои усилия по возвращению денежных средств, полученных коррумпированными иностранными чиновниками. Инициатива по возвращению разворованных средств является конкретным шагом к выполнению этого обязательства; и реализация этой инициативы в полном объеме позволит Министерству юстиции вернуть средства, действуя от лица стран, ставших жертвами высокого уровня коррупции.

История закона FCPA

Закон FCPA был первым шагом, предпринимаемым любой нацией, которая ставила задачу внести деяние по подкупу иностранных чиновников в разряд противозаконных. Закон был принят вслед за Уотергейтским скандалом в Соединенных Штатах Америки, который привел к отставке президента Ричарда Никсона в 1974 г. и вызвал резкое падение доверия американцев к правительству в целом. В 1976 г., после определенных судебных процессов в связи с незаконным использованием корпоративных средств, явившимся следствием Уотергейтского скандала, Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC), регулирующая деятельность в сфере ценных бумаг в США, опубликовала «Доклад о сомнительных и незаконных корпоративных платежах и методах». В этом докладе комиссия SEC определила, что подкуп иностранных чиновников корпорациями США был «настолько серьезным и широко распространенным явлением, что это вызвало глубокую обеспокоенность». Расследования комиссии SEC выявили, что сотни компаний США совершали коррупционные платежи иностранным чиновникам, размеры которых исчислялись сотнями миллионов долларов. На этом фоне Комитет по банкам Сената США сделал заключение о том, что в Соединенных Штатах Америки существовала острая потребность в антикоррупционном законодательстве. «Корпоративное взяточничество – это плохой бизнес, – заявила комиссия в своем докладе. – В нашей свободной рыночной системе базовым является принцип, по которому продажа продукции происходит на основании цены, качества и обслуживания. Корпоративный подкуп в корне разрушает этот основной принцип».

Фонды для подкупа, незаконные взятки, незаконные откаты и незаконные подарки

Закон о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности (FCPA) запрещает предлагать или осуществлять платежи или передавать какие-либо ценности, прямо или косвенно, любому иностранному должностному лицу, политической партии, политическому кандидату или международной общественной организации для получения или сохранения деловых возможностей, если предложение, платеж или подарок предназначены для того, чтобы оказать влияние на совершение желаемого действия; принудить к совершению действия в нарушение установленных законом обязанностей; заставить человека воздержаться от совершения действий в нарушение установленных законом обязанностей; обеспечить какое-либо ненадлежащее преимущество или повлиять на решение государственного или административного органа.

Эти запреты не допускают платежи, являющиеся противоправными в соответствии с законами страны, в которой производится платеж; платежи, не являющиеся законными расходами, непосредственно связанными с продвижением, демонстрацией или разъяснением характеристик продукции или услуг компании; а также платежи, которые производятся не в соответствии с контрактом между компанией и иностранным субъектом. Эти запреты также относятся к действиям третьих лиц, когда компания знает о том, что подарок будет сделан государственному должностному лицу или органу с целью получения контракта или деловых возможностей.

«Предоставление каких-либо ценностей» может включать наличные деньги, фонды для подкупа, откаты, налоговые льготы, информацию и обещания в отношении будущего трудоустройства, стипендий, скидок, представительских расходов, командировочных расходов и страховых льгот. Согласно закону FCPA взятка – это незаконное предложение, предоставление, получение или требование чего-либо ценного с целью повлиять на действия должностного лица или другого лица, имеющего государственные или правовые обязанности. Взятка – это подарок, вручаемый с целью повлиять на поведение получателя. Это могут быть деньги, товар, право требования, собственность, продвижение по службе, привилегия, вознаграждение, ценный предмет, преимущество или лишь обещание или обязательство воздействовать или повлиять на действие, голосование или авторитет лица, занимающего официальную должность или государственную должность. Свидетельства о незаконных взятках часто включают бухгалтерские документы, банковские документы, хозяйственные договора и переписку по электронной почте.

Юрист, занимающийся делами по взяткам в связи с нефтяными контрактами в России; юрист, занимающийся делами о взятках по конфиденциальным заявлениям сотрудников нефтяных компаний в России; юрист, занимающийся делами о взятках в России; юрист, занимающийся делами о взятках российским должностным лицам, даваемых транснациональными энергетическими компаниями; юрист, ведущий дела о нарушениях закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности транснациональными нефтяными компаниями в России; юрист, занимающийся делами о вознаграждении заявителям о незаконных откатах государственным должностным лицам в России; а также юрист, занимающийся делами о вознаграждении заявителям о коррупции должностных лиц в органах государственной власти в России

Экономика России занимает девятое место в мире по номинальной стоимости и шестое место по паритету покупательной способности. Россия претерпела значительные изменения со времени распада Советского Союза, двигаясь от экономики с централизованным планированием к более рыночной и глобально интегрированной экономике. В результате экономических реформ 1990-х годов некоторые отрасли российской промышленности были приватизированы, но энергетическая и оборонная промышленность осталась под контролем правительства, и собственность сосредоточилась в руках немногих. В 2011 г. в столице России Москве было самое большое среди всех городов мира число жителей-миллиардеров.

Россия имеет огромные природные ресурсы, включая крупнейшие в мире запасы газа; она занимает второе место в мире по запасам угля и восьмое место по запасам сырой нефти. Вступление России во Всемирную торговую организацию может изменить товарную матрицу в глобальной торговле, оттесняя Ближний Восток с позиций ведущего поставщика энергоресурсов. Этот переход потребует времени и иностранных инвестиций, но может значительно улучшить российскую экономику. Ключевым фактором для данного перехода будет уверенность в том, что российская нефтяная промышленность, контролируемая правительством России, не поражена коррупцией, в противном случае это может ограничить приток иностранного капитала и технологий, необходимых для развития инфраструктуры и повышения производительности. Важно, чтобы российские государственные чиновники и иностранные транснациональные корпорации были лишены возможности предлагать и получать взятки за контракты и откаты за аренду крупных газовых и нефтяных месторождений; откаты за разрешения регулирующих органов; а также взятки в сфере строительства объектов инфраструктуры.

Юрист, занимающийся делами о коррупции по заявлению сотрудников международных нефтяных компаний; юрист, занимающийся делами о вознаграждении заявителей, являющихся сотрудниками транснациональных энергетических компаний; юрист, занимающийся делами о коррупции по заявлению сотрудников международных нефтяных корпораций; а также юрист, занимающийся делами о коррупции по заявлению бухгалтеров нефтяных компаний

Взятки международных нефтяных компаний, взятки транснациональных энергетических компаний за незаконные контракты, незаконные платежи нефтяных компаний за аренду буровых скважин, платежи международных нефтяных компаний из фондов для подкупа и откаты нефтяных компаний правительственным чиновникам являются потенциальными нарушениями Закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности и могут быть основанием для исков о вознаграждении за сообщение о коррупции и для других видов судебных процессов в связи с мошенничеством. Сотрудники международных нефтяных компаний, включая бухгалтеров, руководителей и других сотрудников нефтяных компаний, имеющих исходную информацию о существенных нарушениях Закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности, совершенных нефтяной компанией, могут получить крупное вознаграждение по закону о лицах, сообщающих о коррупции. Для того чтобы получить крупное финансовое вознаграждение за сообщение о коррупции, главное, чтобы вы, как сотрудник, сообщающий о коррупции, были первым, кто предоставил достаточные доказательства фактов серьезного мошенничества.

Иски заявителей о взятках государственным должностным лицам, даваемых транснациональными нефтяными компаниями; иски в связи с откатами международных нефтяных компаний; иски заявителей о нарушениях нефтяными компаниями Закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности; иски заявителей, являющихся бухгалтерами в нефтяных компаниях, о нарушениях законов FCPA и SEC; иски в связи с программой SEC, направленной на стимулирование заявителей о коррупции; а также иски в связи с корпоративными взятками

Транснациональные нефтяные компании, которые дают откаты и взятки государственным чиновникам и бывшим государственным чиновникам в обмен на контракты на бурение, трубопроводы, аренду нефтяных месторождений, шельфовое бурение, контракты на разработку месторождений полезных ископаемых и другие крупные строительные проекты, могут быть привлечены к судебной ответственности и вынуждены заплатить крупные штрафы в соответствии с Законом о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности. Заявители, благодаря сообщениям которых эти корпорации были привлечены к ответственности, могут получить крупное денежное вознаграждение в соответствии с Законом о ценных бумагах и биржах (судебные процессы о вознаграждении заявителям о коррупции, инициированные SEC) и Законом о товарно-сырьевых биржах (судебные процессы о вознаграждении заявителям о коррупции, инициированные Комиссией по срочной биржевой торговле (CFTC)).

Лицо, сообщившее о взятке, данной транснациональной нефтяной компанией, или об откате, данном руководителем международной нефтяной компании, может иметь право не только на вознаграждение в сумме взятки или отката, но и на выгоду, приобретаемую за взятку или откат. Если была дана взятка в размере 100 000,00 долларов для получения контракта на строительство трубопровода на сумму 100 миллионов долларов, лицо, сообщившее о взятке, данной руководителем нефтяной компании, или лицо, сообщившее об откате, данном нефтяной компанией, может иметь право на получение 10–30 % от суммы 100 000 000,00 долларов и на получение 100 000,00 долларов; и результате вознаграждение может составить от 10 млн до 30 млн долларов.

Юрист, занимающийся делами о вознаграждениях за сообщение о взятке в России; юрист, занимающийся делами о вознаграждениях за сообщение о незаконных платежах, произведенных иностранными компаниями российским должностным лицам; юрист, занимающийся делами о вознаграждениях за конфиденциальное сообщение о коррупции в органах государственной власти в России; юрист, занимающийся делами о взятках в сфере российского бизнеса; юрист, занимающийся делами о вознаграждении заявителю об откате в России; юрист, занимающийся делами о незаконных вознаграждениях в сфере внешнеэкономической деятельности в России; а также юрист, занимающийся делами о незаконных выплатах посредникам в органах государственной власти в России

В соответствии с Законом о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности и программой SEC, направленной на стимулирование заявителей о коррупции, лица, имеющие исходные и особые сведения и факты о корпоративных взятках государственным должностным лицам и об откатах посредникам в органах государственной власти, имеют право на получение крупных денежных вознаграждений. Собирая доказательства и действуя через юриста, эти лица могут защитить свою личность в данном процессе и потенциально получить вознаграждения в размере от 10 до 30 % от денежных санкций, включая возвращенные средства. Если вам известно о взятке или об откате с целью получения крупного контракта, свяжитесь с юристом по делам заявителей об откатах или взятках транснациональных корпораций Джейсоном Кумером (Jason Coomer) по электронной почте или с помощью нашей формы заявления, чтобы узнать о потенциальном судопроизводстве в соответствии с программой SEC, направленной на стимулирование заявителей, или о другом судопроизводстве о вознаграждении заявителей о коррупции.

Ниже приводятся пресс-релизы Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) и Министерства юстиции относительно схем дачи крупных взяток и откатов, применяемых в Южной Америке. Эти случаи взяток транснациональных корпораций в Южной Америке имели место в Бразилии и Аргентине. В данных случаях мы видим, что крупные транснациональные корпорации дают взятки и откаты государственным чиновникам для получения крупных контрактов. В этих случаях Комиссия по ценным бумагам и биржам США может наложить крупные штрафы за нарушения закона FCPA. Если аналогичные штрафы применяются вследствие сообщения о коррупции, в результате судебного разбирательства заявитель может получить крупное денежное вознаграждение.


Компания Daimler AG и три дочерние компании урегулируют расследование по факту нарушения Закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности и соглашаются выплатить 93,6 млн долларов в качестве уголовных санкций

Общая сумма, подлежащая уплате в качестве уголовных и гражданско-правовых санкций, составляет 185 млн долларов

ВАШИНГТОН – Сегодня Министерство юстиции объявило о том, что немецкая корпорация Daimler AG и три ее дочерних компании урегулировали обвинения по результатам расследования нарушений Закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности (FCPA) в практике международной торговли, осуществляемой компанией.

На состоявшемся сегодня слушании в присутствии судьи Федерального районного суда США Ричарда Джей Леона (Richard J. Leon) в округе Колумбия ЗАО «ДаймлерКрайслер Автомобили Рус» (DaimlerChrysler Automotive Russia SAO, DCAR), российская дочерняя компания компании Daimler AG, известная сейчас как ЗАО «Мерседес-Бенц Рус» (Mercedes-Benz Russia SAO), и ее дочерняя компания в Германии Export and Trade Finance GmbH (ETF) признали свою вину по одному пункту обвинения в сговоре о нарушении антикоррупционных положений закона FCPA и по одному пункту обвинения в нарушении этих положений. В рамках соглашения о признании вины компании DCAR и ETF согласились уплатить уголовные штрафы в размере 27,26 млн долларов и 29,12 млн долларов соответственно.

Компания Daimler AG заключила соглашение об отсрочке судебного преследования и согласилась с подачей обвинительного заключения, предъявляющего этой компании обвинение в сговоре о нарушении положений закона FCPA о бухгалтерских книгах и отчетности и обвинение в нарушении этих положений. DaimlerChrysler China Ltd. (DCCL), китайская дочерняя компания Daimler AG, известная сейчас как Daimler North East Asia Ltd., также заключила соглашение об отсрочке судебного преследования и согласилась с подачей обвинительного заключения, предъявляющего этой компании обвинение в сговоре о нарушении антикоррупционных положений закона FCPA и обвинение в нарушении этих положений. В общей сложности компания Daimler AG и ее дочерние компании выплатят 93,6 млн долларов в качестве уголовных штрафов и санкций.

Согласно судебным документам, компания Daimler AG, акции которой торгуются на нескольких биржах в США, длительное время практиковала дачу взяток иностранным государственным чиновникам, применяя разнообразные механизмы, в том числе используя корпоративные счета в главной бухгалтерской книге, известные как «депозитные счета, допускающие платеж в пользу третьих лиц», или TPA, корпоративные «расчетные кассы», оффшорные банковские счета, соглашения об обманном завышении цены и сторонних посредников. Согласно судебным документам, компания Daimler AG и ее дочерние компании произвели сотни ненадлежащих платежей на сумму в десятки миллионов долларов иностранным должностным лицам как минимум в 22 странах (включая Китай, Хорватию, Египет, Грецию, Венгрию, Индонезию, Ирак, Кот-д’Ивуар, Латвию, Нигерию, Россию, Сербию и Черногорию, Таиланд, Турцию, Туркменистан, Узбекистан, Вьетнам и другие) для содействия в получении контрактов с правительственными заказчиками на покупку автомобилей Daimler. Стоимость контрактов составила сотни миллионов долларов. В некоторых случаях компания Daimler AG или ее дочерние компании осуществляли эти ненадлежащие платежи банковскими переводами на счета в банках США или на счета подставных американских компаний в иностранных банках для того, чтобы эти компании передавали взятки. В компании Daimler AG и ее дочерних компаниях коррупционные выплаты часто определялись и регистрировались как «комиссионные», «специальные скидки» и (или) «nützliche Aufwendungen», или платежи «N.A.», то есть «полезные платежи», или «необходимые платежи», и в понимании некоторых сотрудников компании Daimler означали «официальные взятки». Согласно судебным документам, некоторые коррупционные платежи осуществлялись вплоть до января 2008 г., даже после того как Министерство юстиции начало расследование. Во всех случаях компания Daimler AG ненадлежащим образом регистрировала эти коррупционные выплаты в своих корпоративных бухгалтерских книгах и документах. Компания Daimler AG признала, что получила более 50 млн долларов прибыли благодаря коррупционным сделкам на территории Соединенных Штатов Америки. Компания Daimler AG также признала, что она согласилась на выплату откатов бывшему правительству Ирака в связи с контрактами на продажу автомобилей Ираку в рамках программы ООН «Нефть в обмен на продовольствие».

«Используемая в течение десяти лет схема, в которой задействовались десятки миллионов долларов, позволяла компании Daimler AG и трем ее дочерним компаниям беззастенчиво давать взятки в обмен на деловые возможности по всему миру, – сообщил первый заместитель помощника генерального прокурора Митили Раман (Mythili Raman) из Управления по уголовным делам. – Используя оффшорные банковские счета, сторонних посредников и практику обманного завышения цен, эти компании считали подкуп иностранных должностных лиц способом ведения бизнеса. Заявления о признании вины и соглашения об отсрочке судебного преследования, заключенные сегодня компанией Daimler AG и ее дочерними компаниями, должно послужить напоминанием другим компаниям, подпадающим под действие закона FCPA и ведущим бизнес по всему миру, о том, что коррупционный бизнес – это плохой бизнес».

В связи со своим заявлением о признании вины компания DCAR признала, что она осуществляла незаконные платежи российским должностным лицами в федеральных и муниципальных органах власти для получения контрактов на продажу автомобилей, выставляя покупателям завышенные счета и возвращая избыточную сумму государственным чиновникам или другим указанным сторонним лицам, которые не предоставляли каких-либо законных услуг компаниям DCAR или Daimler AG. По требованию сотрудники компаний DCAR или Daimler AG осуществляли платежи посредством банковских переводов с банковских счетов компании Daimler AG в Германии на счета (в числе прочих получателей) подставных компаний в банках США и Латвии, понимая, что эти деньги полностью или частично выплачивались в пользу российских должностных лиц.

В связи со своим заявлением о признании вины компания ETF признала, что она осуществляла коррупционные платежи непосредственно должностным лицами в правительстве Хорватии и третьим лицам, включая корпорации США, понимая, что выплаты будут полностью или частично переданы государственным должностным лицам Хорватии для содействия в обеспечении продажи 210 пожарных машин.

В связи с соглашением об отсрочке судебного преследования компания DCCL признала, что она осуществляла ненадлежащие платежи в форме комиссионных, командировочных расходов делегаций и подарков для государственных должностных лиц Китая или уполномоченных ими лиц в связи с продажей автомобилей для коммерческих перевозок и грузовиков-вездеходов различным правительственным заказчикам в Китае. Компания DCCL также признала, что в некоторых случаях она использовала посредников, находящихся в США, для облегчения осуществления коррупционных платежей.

По условиям соглашения об отсрочке судебного преследованиям компания Daimler AG согласилась пригласить независимого наблюдателя по соблюдению законодательства сроком на 3 года для надзора за непрерывной реализацией и выполнением программы по соблюдению закона FCPA, а также для подготовки отчетов для компании и Министерства юстиции. Компании DCAR, ETF и DCCL подпадают под действие положений о мониторинге соглашения об отсрочке судебного преследования с их материнской компанией Daimler AG. Компания Daimler AG также согласилась всецело сотрудничать в расследованиях, проводимых властями США и властями иностранных государств в отношении коррупционных платежей, сделанных компанией.

Сегодня судья Леон также вынес отдельное решение в отношении компании Daimler AG, регулирующее соответствующий иск, поданный Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC). Компания Daimler AG согласилась выплатить 91,4 млн долларов в качестве возвращения незаконной прибыли, полученной в связи с этими нарушениями.


Комиссия SEC обвиняет компанию Baker Hughes в подкупе иностранных должностных лиц и нарушении приказа о запрещении продолжения противоправного действия, выданного Комиссией в 2001 году; дочерняя компания Baker Hughes признает свою вину по трем обвинениям в фелонии в уголовном иске, поданном Министерством юстиции; уголовные штрафы, гражданско-правовые санкции и изъятие незаконной прибыли на общую сумму более 44 млн долларов ПРЕСС-РЕЛИЗ 2007-77

Вашингтон, округ Колумбия, 26 апреля 2007 г. – Сегодня Комиссия по ценным бумагам и биржам объявила о подаче иска о принудительном применении установленных мер воздействия, обвиняя Baker Hughes Incorporated, компанию, зарегистрированную в Хьюстоне, штат Техас, являющуюся мировым поставщиком продукции и услуг для нефтедобывающей промышленности, в нарушениях Закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности (FCPA). Компания Baker Hughes согласилась уплатить более 23 млн долларов в качестве возвращения незаконной прибыли и процентов за период до вынесения судебного решения за эти нарушения и уплатить гражданско-правовое взыскание в размере 10 млн долларов за нарушение приказа о запрещении продолжения противоправного действия, выданного Комиссией в 2001 году, запрещающего нарушения положений закона FCPA о бухгалтерских книгах, отчетности и внутреннем контроле.

В том же иске комиссия SEC также обвинила Роя Фернли (Roy Fearnley), бывшего менеджера по развитию бизнеса компании Baker Hughes, в нарушении, содействии и пособничестве нарушениям закона FCPA. Фернли не достиг соглашения с комиссией относительно этих обвинений.

Линда Чэтмэн Томсен (Linda Chatman Thomsen), директор отдела по правоприменению комиссии SEC, заявила: «Компания Baker Hughes совершала многочисленные и вопиющие нарушения закона FCPA, несмотря на вынесенный ранее комиссией приказ о запрещении продолжения противоправных действий. Штраф в размере 10 млн долларов демонстрирует, что компании должны выполнять приказы комиссии и что лица, повторно совершающие нарушения, будут наказаны».

Кристофер Р. Конте (Christopher R. Conte), помощник руководителя отдела по правоприменению комиссии SEC, добавил: «Такие компании, как Baker Hughes, будут привлекаться к ответственности, если они попытаются обойти правила честной игры и честной конкуренции, совершая незаконные платежи для получения деловых возможностей».

В иске комиссии SEC заявляется, что компания Baker Hughes заплатила приблизительно 5,2 млн долларов двум посредникам, зная о том, что часть этих денег или все деньги предназначались для подкупа государственных должностных лиц, в частности должностных лиц государственных компаний, в Казахстане. В иске утверждается, что один посредник был нанят в сентябре 2000 г. в связи с тем, что компания «Казахойл» (Kazakhoil), в то время государственная нефтяная компания Казахстана, требовала нанять посредника для оказания влияния на высокопоставленных сотрудников компании «Казахойл» с целью добиться одобрения присуждения контракта этой компании. Компания Baker Hughes пригласила посредника главным образом по настоянию Фернли. Согласно иску, Фернли сказал своему руководству, что «представитель компании «Казахойл» сообщил ему, что если не будет приглашен посредник, то компания Baker Hughes может «попрощаться с этим и будущими контрактами». Компания Baker Hughes наняла посредника и получила контракт на предоставление нефтепромысловых услуг на Карачаганакском нефтяном месторождении в Казахстане, который принес более 219 млн валового дохода за период с 2001 по 2006 год. В иске утверждается, что компания Baker Hughes перечислила посреднику 4,1 млн долларов на его банковский счет в Лондоне, но не получила никаких реальных услуг от этого посредника. В иске также утверждается, что в 1998 г. компания Baker Hughes пригласила другого посредника в связи с присуждением крупного контракта в химической отрасли с компанией «КазТрансОйл» (KazTransOil), казахской государственной компанией по транспортировке нефти. В период с 1998 по 1999 год компания Baker Hughes выплатила посреднику более 1 млн долларов на счет в швейцарском банке, несмотря на то, что сотруднику компании к декабрю 1998 г. было известно, что представитель посредника был высокопоставленным руководителем компании «КазТрансОйл».

В иске комиссии SEC против компании Baker Hughes также утверждается, что нарушения положений закона FCPA о бухгалтерских книгах, отчетности и внутреннем контроле имели место в Нигерии, Анголе, Индонезии, России, Узбекистане и Казахстане. Помимо нарушений закона FCPA, некоторые подобные действия имели место после 12 сентября 2001 г. и, следовательно, явились нарушением приказа о запрещении продолжения противоправного действия, изданного Комиссией в 2001 г. В частности, в иске утверждается, что в период с 1998 по 2005 год компания Baker Hughes осуществляла платежи в Нигерии, Анголе, Индонезии, России, Узбекистане и Казахстане в обстоятельствах, свидетельствующих о том, что не были применены достаточные меры внутреннего контроля, для того чтобы определить, были ли это платежи за законные услуги, будут ли платежи направляться правительственным чиновникам и будут ли эти платежи точно зарегистрированы в бухгалтерских книгах и отчетности компании Baker Hughes.

Например, в иске утверждается, что

за период с 1998 по 2004 г. компания Baker Hughes санкционировала выплату комиссионных в размере около 5,3 млн долларов посреднику (который работал в Казахстане, России и Узбекистане) при обстоятельствах, в которых компания не смогла определить, были ли такие платежи (частично) предназначены правительственным чиновникам в нарушение закона FCPA;

в Индонезии в 2000–2003 гг. компания Baker Hughes заплатила определенным транспортным компаниям за ввоз оборудования в Индонезию с использованием способа доставки «от двери к двери» при обстоятельствах, в которых компания не могла быть в достаточной степени уверена, что такие платежи не были (частично) перенаправлены индонезийским таможенным чиновникам;

в Нигерии по крайней мере за период с 2001 по 2005 год компания Baker Hughes санкционировала платежи некоторым таможенным брокерам для содействия в урегулировании предполагаемой задолженности по таможенным платежам при обстоятельствах, в которых компания не могла быть в достаточной степени уверена, что такие платежи не были (частично) перенаправлены нигерийским таможенным чиновникам; а также

в Анголе в период с 1998 по 2003 год компания Baker Hughes заплатила посреднику более 10,3 млн долларов комиссионных при обстоятельствах, в которых компания не могла быть в достаточной степени уверена, что такие платежи не были (частично) перенаправлены сотрудникам ангольской государственной нефтяной компании Sonangol с целью получения или сохранения деловых возможностей в Анголе.

Не признавая и не отрицая заявления комиссии SEC, компания Baker Hughes согласилась с вынесенным окончательным решением, которым ей бессрочно запрещено в дальнейшем нарушать закон FCPA и предписано выплатить гражданско-правовое взыскание и вернуть незаконно полученную прибыль с процентами за период до вынесения судебного решения, а также пригласить независимого консультанта для проверки правил и процедур компании на соответствие закону FCPA.

Комиссия подтверждает сотрудничество компании Baker Hughes в расследовании.

В объявленном сегодня связанном уголовном процессе Министерство юстиции Соединенных Штатов Америки выдвинуло уголовное обвинение в нарушении закона FCPA против компании Baker Hughes и ее стопроцентной дочерней компании Baker Hughes Services International, Inc. с офисом в г. Атырау, Казахстан. Компания Baker Hughes Services International, Inc. признала вину перед Греем Х. Миллером (Gray H. Miller), судьей Федерального районного суда США в Южном федеральном округе Техаса, и согласилась признать вину по одному пункту обвинения в нарушении антикоррупционных положений закона FCPA, по одному пункту обвинения в содействии и пособничестве фальсификации бухгалтерских книг и документации компании Baker Hughes и по одному пункту обвинения в сговоре о нарушении закона FCPA, а также заплатить уголовный штраф в размере 11 млн долларов. Министерство юстиции также заключило соглашение с компанией Baker Hughes об отсрочке на два года судебного преследования по обвинению в нарушении положений закона FCPA о бухгалтерских книгах и отчетности. В соответствии с данным соглашением компания пригласит наблюдателя на срок три года для проверки и оценки программы, обеспечивающей соблюдение компанией законодательных норм, и наблюдения за ее реализацией и соблюдением новых внутренних правил и процедур.

Персонал выражает признательность отделу по борьбе с мошенничеством Министерства юстиции США за сотрудничество и помощь. Персонал также благодарит за помощь (в форме юридической взаимопомощи), предоставленную Комиссией по финансовому контролю о. Мэн, прокурором Королевской налогово-таможенной службы (Генеральным прокурором) по о. Гернси и властями Великобритании и Швейцарии.


Комиссия SEC обвиняет компанию Siemens AG в участии во взяточничестве в мировом масштабе

ПРЕСС-РЕЛИЗ 2008-294

Вашингтон, округ Колумбия, 15 декабря 2008 г. – Сегодня Комиссия по ценным бумагам и биржам сделала беспрецедентное заявление совместно с компанией Siemens AG об урегулировании выдвинутых SEC обвинений в том, что компания-производитель промышленной и потребительской продукции, зарегистрированная в г. Мюнхене, Германия, нарушает Закон о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности (FCPA), систематически участвуя в подкупе иностранных государственных чиновников с целью получения деловых возможностей. Дополнительные материалы

Пресс-релиз о судебном процессе № 20829, иск SEC

Комиссия SEC заявляет, что компания Siemens давала взятки в связи с такими крупными сделками, как проектирование и строительство транзитных линий метрополитена в Венесуэле, электростанций в Израиле и нефтеперерабатывающих заводов в Мексике. Компания Siemens использовала вятки для получения таких деловых возможностей, как разработка сетей мобильной телефонной связи в Бангладеш, внутренних паспортов в Аргентине и медицинского оборудования во Вьетнаме, Китае и России. Как утверждается в иске комиссии SEC, компания Siemens также платила откаты иракским министерствам в связи с продажей Ираку энергетических установок и оборудования в рамках программы ООН «Нефть в обмен на продовольствие». Компания Siemens получила более 1,1 млрд долларов прибыли по этим и нескольким другим сделкам.

Компания Siemens согласилась выплатить 350 млн долларов в качестве возвращения незаконно полученной прибыли для урегулирования обвинений комиссии SEC и штраф Министерству юстиции США в размере 450 млн долларов для урегулирования уголовных обвинений. Компания Siemens также заплатит штраф в размере приблизительно 569 млн долларов Генеральной прокуратуре в Мюнхене, которой компания ранее заплатила штраф в размере около 285 млн долларов в октябре 2007 г.

«Государственные компании, которые дают взятки иностранным чиновникам, сталкиваются с усиливающимися хорошо скоординированными международными мерами по обеспечению соблюдения законности, – заявил председатель SEC Кристофер Кокс (Christopher Cox). – За прошедшие два года комиссия SEC заявила рекордное количество исков о применении принудительных мер воздействия в связи со взятками иностранным чиновникам, и ключевая роль в успехе этих действий принадлежит усилению международного сотрудничества. Компания Seimens платила умопомрачительные суммы за обход правил и получение деловых возможностей. Теперь она заплатит за это сумму штрафа, которая является крупнейшей в истории Закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности со времени его принятия в 1977 г.».

Линда Чэтмэн Томсен (Linda Chatman Thomsen), руководитель отдела по правоприменению комиссии SEC, заявила: «Эта схема взяточничества, используемая компанией Siemens, была беспрецедентной по масштабу и географическому охвату. Коррупция, о которой заявлено в иске комиссии SEC, вовлекла более 1,4 млрд долларов в качестве взяток государственным чиновникам в Азии, Африке, Европе, на Ближнем Востоке и в Северной и Южной Америке. Наши успешные действия по привлечению компании к судебной ответственности свидетельствуют о тесных, скоординированных рабочих отношениях между SEC, Министерством юстиции США и международными правоохранительными органами, в частности Генеральной прокуратурой г. Мюнхена».

Черил Джей Скарборо (Cheryl J. Scarboro), помощник руководителя отдела по правоприменению комиссии SEC, сказал: «Прошло то время, когда транснациональные корпорации могли рассматривать незаконные выплаты иностранным чиновникам просто как еще один вид издержек ведения бизнеса. Общая сумма штрафов, составившая 1,6 млрд долларов, которую компания Siemens выплатит США и Германии, должна ясно дать понять, что эти коррупционные методы ведения бизнеса будут искореняться каждый раз, когда они будут иметь место, и за их использование будут применяться жесткие санкции».

В иске комиссии SEC заявляется, что в период с 12 марта 2001 г. по 30 сентября 2007 г. компания Siemens создала тщательно продуманные схемы оплаты для сокрытия коррупционного характера выплат, а несостоятельные меры внутреннего контроля позволили такой практике процветать. Компания Siemens произвела тысячи платежей третьим лицам, используя способы, скрывающие назначение платежей и конечных получателей денег. Сотрудники получали из касс крупные суммы наличными, которые иногда перевозились в чемоданах через международные границы для дачи взяток. Разрешения на осуществление платежей выдавались на стикерах и впоследствии удалялись с целью уничтожения любых постоянных записей. Компания Siemens использовала многочисленные фонды для взяток, не проведенные по бухгалтерским книгам счета, открытые в неконсолидированных учреждениях, и систему консультантов и посредников в вопросах бизнеса для содействия коррупционным выплатам. Компания Siemens произвела как минимум 4283 платежа на общую сумму примерно 1,4 млрд долларов с целью подкупа иностранных должностных лиц в обмен на предоставление Siemens деловых возможностей по всему миру. Кроме того, компания Siemens произвела приблизительно 1185 отдельных платежей третьим лицам на общую сумму примерно 391 млн долларов, которые не были надлежащим образом проконтролированы и использовались (по крайней мере частично) для таких незаконных целей, как коммерческий подкуп и растрата.

В неправомерных действиях участвовали сотрудники всех уровней, включая бывших руководителей высшего звена, и такое поведение показало, что корпоративная культура давно идет в разрез с законом FCPA. В иске комиссии SEC заявляется, что хотя компании было известно о взяточничестве в двух из ее крупнейших групп — связь и производство энергии, — главенствующий настрой в компании Siemens был несовместим с действующей программой, обеспечивающей соблюдение закона FCPA, и создавал корпоративную культуру, в которой в высших эшелонах компании взяточничество допускалось и даже поощрялось. В ноябре 2006 г. действующее руководство Siemens начало осуществлять реформы в системе внутреннего контроля компании, в результате которых коррупционные выплаты существенно снизились, однако не были ликвидированы полностью. До 15 ноября 2006 г. были произведены коррупционные выплаты на сумму без малого 27,5 млн долларов.

Компания Siemens нарушила раздел 30А Закона о ценных бумагах и биржах (Securities Exchange Act) 1934 г., осуществляя незаконные выплаты иностранным государственным служащим с целью получения или сохранения деловых возможностей. Компания Siemens нарушила раздел 13(b)(2)(B) Закона о ценных бумагах и биржах, не обеспечив надлежащий внутренний контроль для выявления и предотвращения таких выплат. Компания Siemens нарушила раздел 13(b)(2)(A) Закона о ценных бумагах и биржах, ненадлежащим образом ведя учет платежей в своих бухгалтерских книгах и отчетности.

Не признавая и не отрицая заявления комиссии SEC, компания Siemens согласилась с постановлением суда, которое бессрочно запрещает ей в дальнейшем нарушать разделы 30A, 13(b)(2)(A) и 13(b)(2)(B) Закона о ценных бумагах и биржах и предписывает выплатить сумму 350 млн долларов в качестве возвращения незаконно полученной прибыли, которая не включает прибыль, учтенную в штрафе, назначенном Мюнхеном; а также предписывает компании выполнить определенные обязательства относительно ее программы, обеспечивающей соблюдение закона FCPA, включая приглашение независимого наблюдателя сроком на 4 года. С момента обращения в компанию сотрудников SEC компания Siemens оказывала им полное содействие в проводимом расследовании. Проведенное компанией Siemens серьезное внутреннее расследование и программа амнистии для сотрудников низшего звена сыграли важнейшую роль в сборе фактов о полном масштабе нарушений закона FCPA, совершенных компанией Siemens.

Комиссия SEC признательна за помощь, оказанную отделом по борьбе с мошенничеством Министерства юстиции США; отделом по борьбе с мошенничеством и коррупцией среди государственных служащих Прокуратуры США в округе Колумбия; Федеральным бюро расследований; налоговым управлением; Генеральной прокуратурой в Мюнхене, Германия; Управлением по финансовому регулированию и надзору Великобритании; а также Комиссией по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга.


Юрист, занимающийся делами о вознаграждениях за сообщение о коррупции в России; юрист, занимающийся делами о вознаграждениях за сообщение о взятках; юрист, занимающийся делами о вознаграждениях за сообщение о незаконных платежах, произведенных иностранными компаниями российским должностным лицам; юрист, занимающийся делами о вознаграждениях за конфиденциальное сообщение о коррупции в органах государственной власти в России; юрист, занимающийся делами о взятках в сфере российского бизнеса; юрист, занимающийся делами о вознаграждении заявителю об откате в России; юрист, занимающийся делами о незаконных вознаграждениях в сфере внешнеэкономической деятельности в России; а также юрист, занимающийся делами о незаконных выплатах посредникам в органах государственной власти в России

Закон о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности (FCPA) применяется к «эмитентам» (американским и иностранным компаниям, зарегистрированным на биржах ценных бумаг США, и их сотрудникам); «отечественным предприятиям», управляющим разнообразными коммерческими структурами и организованным в соответствии с законами США или имеющим основное место хозяйственной деятельности в США; к должностным лицам, руководителям, сотрудниками и представителям таких американских коммерческих структур (независимо от гражданства); к гражданам США; к иностранцам, постоянно проживающим в США; к «любым лицам», включая всех иностранных лиц, которые совершают действие, направленное на дачу взятки за рубежом, находясь в Соединенных Штатах Америки, а также компании и граждан США, действующих за границей. Компания должна требовать от всех своих аффилированных компаний и всех их сотрудников соблюдения Закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности.

Запреты, налагаемые Законом о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности (FCPA)

Закон о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности (FCPA) запрещает предлагать или осуществлять платежи или передавать какие-либо ценности, прямо или косвенно, любому иностранному должностному лицу, политической партии, политическому кандидату или международной общественной организации для получения или сохранения деловых возможностей, если предложение, платеж или подарок предназначены для того, чтобы оказать влияние на совершение желаемого действия; принудить к совершению действия в нарушение установленных законом обязанностей; заставить человека воздержаться от совершения действий в нарушение установленных законом обязанностей; обеспечить какое-либо ненадлежащее преимущество или повлиять на решение государственного или административного органа. Эти запреты не допускают платежи, являющиеся противоправными в соответствии с законами страны, в которой производится платеж; платежи, не являющиеся законными расходами, непосредственно связанными с продвижением, демонстрацией или разъяснением характеристик продукции или услуг компании; а также платежи, которые производятся не в соответствии с контрактом между компанией и иностранным субъектом. Эти запреты также относятся к действиям третьих лиц, когда компания знает о том, что подарок будет сделан государственному должностному лицу или органу с целью получения контракта или деловых возможностей.

Нарушения Закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности (FCPA) особенно распространены, когда новый рынок открывается благодаря интенсивному взаимодействию с иностранным правительством во время открытия рынка; на рынках, находящихся в зоне усиленного изучения или регулирования со стороны правительства; на рынках, где иностранные инвесторы, включая компании США, работают через иностранных консультантов и подрядчиков; а также на рынках, где иностранные компании действуют через партнеров в совместных предприятиях.

Международные предприятия и крупные корпорации, которые работают на новом, открывающемся рынке; на рынках, которые находятся в зоне усиленного изучения или регулирования со стороны правительства; на рынках, где иностранные инвесторы работают через иностранных консультантов и подрядчиков; а также на рынках, где иностранные компании действуют через партнеров в совместных предприятиях, должны иметь сильные отделы правового соответствия и антикоррупционные правила, способные надлежащим образом запретить незаконные откаты, взятки и другие нарушения Закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности (FCPA). Эти отделы правового соответствия и антикоррупционные правила должны включать сильные и четкие правила в отношении поставщиков в цепи поставок и требовать от третьих лиц, являющихся партнерами по бизнесу (таких как представители, дистрибьюторы и партнеры в совместных предприятиях) соблюдения Закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности (FCPA).

Исключения из Закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности (FCPA)

Согласно Закону о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности (FCPA) единственное исключение из запрета на осуществление платежей для ведения бизнеса в другой стране составляют оговоренные стимулирующие платежи. Исключение из сферы действия закона FCPA могут составлять оговоренные стимулирующие платежи, которые производятся в соответствии с местными обычаями или для ускорения или обеспечения принятия должностными лицами стандартных решений, которые плательщик имеет право получить, таких как решение государственных органов о получении лицензий или разрешений, оформление государственных документов, таких как визы и наряды на выполнение работ, или получение услуг, предоставляемых государственными органами, таких как охрана полиции, почтовые услуги, услуги энергоснабжения или телефонной связи.

Юрист, занимающийся делами о взятках в России; юрист, занимающийся делами об откатах государственным должностным лицам в России; юрист, занимающийся делами о заявлениях о нарушениях транснациональными корпорациями Закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности в России, юрист занимающийся делами о заявлениях о нарушениях законов FCPA и SEC в России; юрист занимающийся делами о нарушениях закона SEC в России; юрист, занимающийся делами о взятках, даваемых транснациональными корпорациями для получения контрактов в России; а также юрист, занимающийся делами о корпоративных взятках в России

Корпорации, которые дают откаты и взятки государственным чиновникам и бывшим государственным чиновникам в обмен на контракты, в том числе контракты на крупные строительные проекты, могут быть привлечены к судебной ответственности и вынуждены заплатить крупные штрафы в соответствии с Законом о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности, а заявители, благодаря сообщениям которых эти корпорации были привлечены к ответственности, могут получить крупное денежное вознаграждение в соответствии с Законом о ценных бумагах и биржах (судебные процессы о вознаграждении заявителям о коррупции, инициированные SEC) и Законом о товарно-сырьевых биржах (судебные процессы о вознаграждении заявителям о коррупции, инициированные Комиссией по срочной биржевой торговле (CFTC)).

Заявитель, сообщивший о взятке, или заявитель, сообщивший откате, может иметь право не только на вознаграждение в сумме взятки или отката, но и на выгоду, приобретаемую за взятку или откат. Если была дана взятка в размере 100 000,00 долларов для получения строительного контракта на сумму 100 млн долларов, то заявитель, сообщивший о взятке, или заявитель, сообщивший об откате, может иметь право на получение 10–30 % от суммы 100 000 000,00 долларов и на получение 100 000,00 долларов; и результате вознаграждение может составить от 10 млн до 30 млн долларов.

Юристы, занимающиеся делами о вознаграждениях заявителям о коррупции в России; юристы занимающиеся делами о взятках, даваемых иностранными компаниями в России; юристы, занимающиеся делами о вознаграждениях заявителям о взятках российским должностным лицам; юристы, занимающиеся делами о взятках, даваемых иностранными нефтяными компаниями для получения контрактов в России; юристы, занимающиеся делами о взятках транснациональных корпораций в России; юристы, занимающиеся делами об откатах по контрактам в России; юристы, занимающиеся делами о нарушениях Закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности в США и России, юристы, занимающиеся делами о взятках в России; юристы, занимающиеся делами о взятках в России; а также юристы, занимающиеся делами о вознаграждениях заявителям о взятках в российской и международной коммерческой деятельности

Являясь юристом США, занимающимся делами о вознаграждениях заявителям о взятках транснациональных корпораций, и юристом США и SEC, занимающимся делами о вознаграждениях заявителям об откатах в международном бизнесе, Джейсон С. Кумер (Jason S. Coomer), как правило, сотрудничает с другими авторитетными юристами, занимающимися делами о взятках в связи с международными контрактами в сфере бизнеса, и юристами, занимающимися делами об откатах по контрактам, при работе с крупными исками о вознаграждениях заявителям о взятках транснациональных корпораций в России, с исками о вознаграждениях заявителям о взятках транснациональных корпораций России в нарушение закона SEC, над судебными процессами в связи с вознаграждением заявителю об откатах транснациональных нефтяных компаний в России, с исками о вознаграждении за сообщение о мошенничестве с товарами в России и с другими исками о вознаграждениях заявителям о нарушениях Закона о борьбе с коррупцией во внешнеэкономической деятельности в России. Он также занимается исками в связи с сообщениями о мошенничестве в программе Medicare, исками в связи с сообщениями о мошенничестве в сфере подрядов Министерства обороны, исками в связи с сообщениями о мошенничестве в сфере стимулирования бизнеса, исками в связи с сообщениями о мошенничестве в сфере госзаказов, исками об откатах в программе Medicare, исками о вознаграждениях конфиденциальным заявителям, являющимся финансовыми аналитиками, и другими исками о вознаграждениях заявителям о коррупции.

Если вы являетесь первоисточником, имеющим особые сведения о мошенничестве, и хотите узнать больше об иске об откатах транснациональных корпораций в России, иске о вознаграждении заявителю о нарушении закона SEC транснациональными нефтяными компаниями, иске о вознаграждении заявителю о нарушении закона FCPA транснациональной корпорацией в Южной Америке или о другом иске о вознаграждении заявителю о взятке или об откате в связи с крупным контрактом, свяжитесь с юристом, занимающимся делами о вознаграждениях заявителям о взятках и откатах в России Джейсоном Кумером (Jason Coomer) по электронной почте или с помощью нашей формы заявления о потенциальном иске по программе SEC, направленной на стимулирование заявителей о коррупции в России, действующей в Соединенных Штатах Америки, об иске о вознаграждении за сообщение об откате в России или о другом иске о вознаграждении за сообщение о коррупции.

Please click here for English

Feel Free to Contact Us
with any Questions
* Name (Required):
* Email (Required):
Phone Number:
* Your Message (Required):
Anti-spam Question:
*Using only numbers,
what is 2 plus 2?

FedGovFraud.com

Illegal Kickback Lawsuits

FCPA Lawsuits

SEC Violation Lawsuits

Securities Fraud Litigation